股票配资网(晋) 香港证监会:暂时吊销元大证券(香港)前持牌代表王贤棠的牌照26个月


发布日期:2024-12-18 23:02    点击次数:68


股票配资网(晋) 香港证监会:暂时吊销元大证券(香港)前持牌代表王贤棠的牌照26个月

家人早已发现他的吸烟习惯日益严重,短短一周竟抽烟超过百次,一天快一包!然而无论怎样规劝,他始终未曾在意,直到病情无情地降临。

可60岁的门槛又摆在那里,她又是如何保持身轻如燕的秘诀呢?

(原标题:香港证监会:暂时吊销元大证券(香港)前持牌代表王贤棠的牌照26个月)

智通财经APP获悉,11月20日,香港证监会暂时吊销元大证券(香港)有限公司(元大)前持牌代表王贤棠(男)的牌照,为期26个月,由2024年11月20日起至2027年1月19日止。香港证监会的调查发现,王在元大不知情及未经元大同意的情况下,与某客户就委托交易服务私下订立了利润分享协议。作为协议的一部分,他有权获得为客户投资所产生的年度利润的10%。王此举属不诚实的行为,违反了《操守准则》。

香港证监会亦发现,在2019年10月至2022年4月期间,王在元大以外的经纪行持有个人投资账户。他透过该账户进行了十宗认股权证交易,交易总额超过350,000元。然而,他没有向元大披露有关该账户及该等交易的事宜。他透过规避元大的僱员交易政策,妨碍了元大监察其个人交易活动。此外,王曾就其个人账户及交易向证监会作出虚假及不诚实的陈述。

香港证监会在决定对王作出上述处分时,已考虑到所有相关情况,包括:王与其客户私下订立未经授权的利润分享协议,并秘密地持有个人交易账户,属不诚实的行为且对其当时的僱主及客户的利益造成损害股票配资网(晋),亦破坏了市场的廉洁稳健;有需要向市场传递具阻吓力的讯息,以示王的行为是不可接受;及王过往并无遭受纪律处分的纪录。